红星资本局6月1日消息，克日，安徽证监局披露的一份行政处罚决定书，曝光了一起“老鼠仓”案。

时任中信证券（600030.SH；6030.HK）信息技术中央高级经理 的李海鹏，使用职务权限，获知某知名私募基金生意营业 持仓等未公开信息，并掌握 老婆及老婆姊妹账户举办 趋同生意营业 。最终，李海鹏被监管“没一罚一”，合计罚没超426万元。

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偷看高某睿远基金持仓

趋同生意营业 赢利213万元

据安徽证监局查明，2015年4月24日，高某基金创立 ，托管报酬 中信证券，开户营业 部为中信证券上海恒丰路证券营业 部。2018年12月起，李海鹏得到中信证券CRM体系应用开发岗权限，可以获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、生意营业 持仓等未公开信息。

2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏经由进程 CRM体系，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记载等未公开信息。在获取高某基金的成交记载后，李海鹏开始 掌握 老婆及老婆姊妹的股票账户组，举办 趋同生意营业 。

根据行政处罚决定书内容，李海鹏掌握 的账户组包罗：老婆同胞姊妹程某1在广发证券、东方财富证券开立的账户，以及老婆程某2在广发证券开立的账户。

涉案时段内，账户组3个账户都是由李海鹏老婆根据李海鹏供给 的生意营业 指令举办 操作，李海鹏实际掌握 并决策账户生意营业 。账户组的资金来源和去处主假如 李海鹏夫妇。涉案时段内，账户组使用的设备 高度趋同。

2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏掌握 账户组累计生意营业 股票128只，累计生意营业 金额6483.80万元。其中，与高某睿远基金趋同生意营业 股票76只，趋同生意营业 金额2900.38万元，趋同红利金额213.14万元。

红星资本局留意到，罚单所说起 的“高某基金”“高某睿远基金”，其创立 时间、托管人等信息，与高毅资产知名基金经理 邓晓峰管理的“高毅-晓峰1号睿远证券投资基金”高度一致。Wind数据表现，该基金最新净值披露日期在2024年4月尾，2020至2023年，该基金年度回报分别为74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。

曾哀求减免处罚无效

被罚没426万元

安徽证监局以为，李海鹏的上述举动违反《中华人平易近 共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第二十条第（六）项、第三十八条的划定 ，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的使用未公开信息生意营业 举动。

对此，李海鹏在陈述辩论和听证中提出如下意见：一是部弟子意营业 存在同一生意营业 日内趋同账户生意营业 时间早于标的账户生意营业 时间的情况，不该 认定为趋同生意营业 ；二是测算的生意营业 佣金低于实际收取的佣金；三是对使用未公开信息生意营业 的起始时间认定有误；四是部门股票系当事人自主 生意营业 ，不该 认定为趋同生意营业 。综上，哀求减免处罚。

经复核，安徽证监局对李海鹏的辩论意见不予采取。情由 如下：

第一，本案中所涉未公开信息，既包罗高某基金的生意营业 信息，也包罗其资产状态、持仓明细和汗青生意营业 等信息。汗青生意营业 、持仓情况等均能反应 标的账户投资决策情况，涉案账户的生意营业 在个别生意营业 日早于标的账户的生意营业 ，不代表早于高某基金的投资决策，不克不及 排除当事人使用未公开信息生意营业 的举动。

第二，本案的佣金测算是以趋同生意营业 匹配数目为底子，盘算逻辑不同于涉案账户实际每笔生意营业 的佣金，盘算结果无误，方式符合证监会多年法律 实践和惯例。

第三，根据证券账户生意营业 情况、相干人员扣问笔录、微信谈天记载及相干趋同生意营业 测算等多方面证据，足以证明当事人自2019年11月起即存在使用未公开信息生意营业 的故意，并实行了相干举动。

第四，对当事人使用未公开信息生意营业 的认定，是综合了证券账户材料 、相干情况说明、相干人员扣问笔录及相干趋同生意营业 测算等证据原料 予以认定。客不雅 证据表现，当事人在谈天记载中年夜 量说起 高某睿远基金有关未公开信息，包罗当事人辩论意见中以为是自主 生意营业 的股票。在案证据原料 足以证明李海鹏作出相干生意营业 决策时，使用了高某基金相干未公开信息，存在使用未公开信息生意营业 举动。

最终，安徽证监局决定：没收李海鹏违法所得213.14万元，并处以213.14万元罚款，合计罚没超426万元。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 杨程