易趣君

“太大胆 ！偷看私募大年夜 佬持仓！”

5月30日，安徽证监局发布一则行政处分 决议 书，一名券商原信息技能中央员工利用公司CRM系统进行趋同交易 并赢利的违法事件就此曝光。

值得注意的是，按照 相干信息可知，“高某基金”恰是 着名私募基金经理邓晓峰解决 的产物。

利用券商系统趋同交易

按照 行政处分 决议 书，李海鹏时任中信证券信息技能中央高等 经理，2018年12月起，李海鹏获得 中信证券CRM系统应用开辟岗权限，可以获取中信证券全部 客户的账户信息、资产规模、交易 持仓等未公开信息。

李海鹏现实控制“程某1”广发证券账户、“程某1”东方财富证券账户、“程某2”广发证券账户3个账户，这三个账户均为其妻子和妻子同胞姐妹的账户，由其妻子本人按照 李海鹏提供的交易 指令进行操纵。

2015年4月24日，“高某基金”建立，托管报答 中信证券。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏经由过程 CRM系统，获知“高某基金”的持仓、委托、当日成交记载等未公开信息。

期间，李海鹏控制上述账户组累计交易 股票128只，累计交易 金额6483.8万元。此中，与“高某睿远基金”趋同交易 股票76只，趋同交易 金额2900.38万元，趋同盈利金额2131370.21元。

罚没超400万元

按照 行政处分 决议 书，上述违法究竟有证券账户资料、银行账户资料、相干环境阐明、相干职员扣问笔录等证据证明，足以认定。

李海鹏在报告辩论和听证中提出如下意见：一是部分交易 存在同一 交易 日内趋同账户交易 时光 早于标的账户交易 时光 的情况，不该 认定为趋同交易 ；二是测算的交易 佣金低于现实收取的佣金；三是对利用未公开信息交易 的起始时光 认定有误；四是部分股票系当事人自主交易 ，不该 认定为趋同交易 。综上哀求减免处分 。

经复核，在案证据原料 足以证明，自2019年11月起，李海鹏作出相干交易 决议时，利用了“高某基金”相干未公开信息，存在利用未公开信息交易 行为。当事人在谈天记载中大年夜 量 提及 高某睿远基金有关未公开信息。且以趋同交易 匹配数目为底子，佣金计算 结果无误。安徽证监局对其辩论意见不予采纳。

李海鹏的上述行为违背《证券投资基金法》第二十条第（六）项、第三十八条的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的利用未公开信息交易 行为。

按照 当事人违法行为的究竟、性子、情节与社会陵犯 水平，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款，安徽证监局决议 ：充公李海鹏违法所得2131370.21元，并处以2131370.21元罚款。

被“抄功课 ”的私募大年夜 佬曝光

按照 行政处分 决议 书，“高某基金（高某睿远基金）”建立于2015年4月24日，托管报答 中信证券。

中国证券报记者按照 中国证券投资基金业协会官网私募基金备案信息查询发明 ，建立于2015年4月24日且产物名称中带有“高”字的私募证券投资基金共10只，均为高毅资产旗下产物，托管人恰是 中信证券。

基金备案信息表现，10只基金均为高毅—晓峰1号相干产物，由此可见，被“抄功课 ”的恰是 着名私募基金经理邓晓峰。

来源:中国证券报